Recordemos que los tres estados en los que puede transitar un tercero desde que es ingresado en la plataforma mediante su carga hasta quedar definitivamente aprobado o denegado son: PENDIENTE, EVALUANDO y RESUELTO.
Al realizar la carga de un tercero, el estado del nuevo tercero siempre será al inicio el de
PASO 1 PENDIENTE, indicando que el tercero se encuentra pendiente de ser EVALUADO y RESOLVER SU ESTADO en APROBADO o DENEGADO.
Mientras el nuevo tercero cargado se encuentre en estado PENDIENTE, puedo resolver su estado de dos maneras:
I) Sin enviarle una evaluación previamente.
Es el caso de aquellas terceras partes que al cargarlos en la herramienta ya cuento con claridad sobre cual es su estado, y no necesito previamente enviarles una evaluación. Por ejemplo, podría ser el caso de un proveedor cuya debida diligencia ya haya cumplido en el actual período antes de su carga en Riskallay y no necesite actualizar su información, o un tercero sobre el cual realice un screening y tras confirmar que no cuenta con noticias que lo asocien a un riesgo o no se encuentra sancionado en ninguna lista, decidí que no es necesario enviarle una evaluación.
Para estos casos, debo ingresar al perfil del tercero en estado Pendiente, y una vez allí, dirigirme a la sección "Próximos Pasos", y hacer click en el botón "Resolver tercero"
Al hacer click en este botón, se abrirá la siguiente ventana emergente, advirtiéndome que al tercero aún no se la enviado una evaluación, debiendo hacer click en "Resolver de todos modos"
Al confirmar resolver el estado, se actualizará la pantalla donde tendré las siguientes opciones:
Seleccionar el resultado: aquí debemos seleccionar el botón APROBAR o DENEGAR, dependiendo cual se corresponde al estado del tercero que me encuentro resolviendo.
Agregar razonamiento: haciendo click en este botón, se habilitará un cuadro de texto donde podré indicar el razonamiento de la decisión, fundamentando el motivo por el cual lo estoy APROBANDO o DENEGANDO.
Detalles de la relación: aquí deberé asignar en el desplegable Estado, si este tercero es Activo ( significa que actualmente mantiene relaciones activas con mi organización) o Inactivo ( significa que ya no mantiene relaciones activas con mi organización, pero sin embargo lo estoy registrando para mantener la evidencia de la debida diligencia que se realizó mientras la relación era activa).
Después de asignar si se trata de un tercero Activo o Inactivo debo indicar:
a) La Fecha de Inicio de la relación con el tercero y opcionalmente la fecha Final de Finalización ( podría utilizarla para asignar hasta que fecha se encuentra vigente su estado resuelto) si se trata de un tercero Activo.
b) La Fecha de Inicio de la relación con el tercero y la Fecha de Finalización si se trata de un tercero Inactivo.
Agregar información de evaluación de riesgos: este botón me dará la oportunidad de registrar la información de alguna debida diligencia / evaluación que hubiera realizado con anterioridad en relación al tercero cuyo estado estoy resolviendo y quiera registrarlo como evidencia.
Haciendo click en este botón, se habilitarán los siguientes campos
a) Fecha de evaluación: donde podré indicar la fecha de la última evaluación realizada con anterioridad al tercero.
b) Puntuación: en este campo se debe indicar la puntuación de la última evaluación realizada con anterioridad al tercero.
c) Riesgo por dominio: aquí tendré la posibilidad de detallar cual es la puntuación de riesgo por dominio que obtuvo el tercero en la la última evaluación realizada con anterioridad. Tendré disponible todos los dominios que tengo creados en el módulo Configuración, opción Cuestionarios.
Una vez completados todos estos pasos, finalmente debo hacer click en el botón "Guardar Resolución", que encontraremos en el sector inferior derecho de la pantalla:
Seremos redirigidos al perfil del tercero, que ahora ya podremos observar en el estado PASO 3 RESUELTO:
Además de encontrar al tercero ya con su estado resuelto, podremos observar otros datos de interés que están relacionados con toda la información que fuimos completando al realizar este proceso:
a) En la sección PROXIMOS PASOS, información relacionada con si el tercero esta APROBADO/DENEGADO, ACTIVO/INACTIVO como así también fechas de INICIO/FIN de la relación con el tercero, CREACION del tercero en la plataforma y RESOLUCIÓN de su estado a aprobado o denegado.
b) En la sección Información de Riesgo, podre ver un mapa de riesgo del tercero, siempre que en el proceso realizado, al resolver el estado del tercero, haya completado la sección "Agregar información de evaluación de riesgos" .
II) Enviándole previamente una evaluación a través de Riskallay
Como se mencionaba al comienzo del artículo, siempre que demos ingreso a un tercero, automáticamente su estado será el del PASO 1 PENDIENTE:
Enviándole al nuevo tercero en estado PENDIENTE una evaluación a través de Riskallay, siguiendo los pasos indicados en el siguiente artículo: " ¿Cómo se evalúa a un tercero?", su estado en la pantalla de su perfil cambiará automáticamente al PASO 2 EVALUANDO:
Una vez que la evaluación que se le envió al tercero en el estado PASO 2 EVALUANDO fue completada por el tercero y a su vez analizada y cerrada por el evaluador, contaré ya en su perfil, en la sección Información de Riesgo, con el resultado y el mapa de riesgo de esta evaluación:
...por lo que ya me encontraré en condiciones de Resolver su estado, para ello debo hacer click en el botón Resolver tercero de la sección PROXIMOS PASOS:
Se nos mostrará la siguiente ventana emergente:
Aquí deberé hacer click en APROBAR o DENEGAR según corresponda. Adicionalmente tendremos disponible un campo de texto para indicar alguna aclaración, y finalmente, debemos hacer click el botón color azul Resolver.
Luego de hacer click en el botón Resolver, se nos actualizará la pantalla del perfil del tercero, con su estado actualizado en el Paso 3 RESUELTO:
En la sección PROXIMOS PASOS tendremos disponible información relacionada a si el tercero esta APROBADO/DENEGADO, ACTIVO/INACTIVO como así también fechas de INICIO/FIN de la relación con el tercero, CREACION del tercero en la plataforma y RESOLUCIÓN de su estado a aprobado o denegado.